Gnsis Global Trading与NYDFS达成和解

2024-02-19 17:18:00 | 来源： | 作者：欧易

Digital Currncy Group的子公司Gnsis Global Trading已同意向纽约州金融服务部(NYDFS)支付800万美元的罚款，以解决合规失败的指控。NYDFS指责该公司违反了虚拟货币和网络安全法规，导致其容易

Digital Currency Group的子公司Genesis Global Trading已同意向纽约州金融服务部(NYDFS)支付800万美元的罚款，以解决合规失败的指控。NYDFS指责该公司违反了虚拟货币和网络安全法规，导致其容易受到非法活动和网络安全威胁的影响。

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周五宣布的和解协议要求Genesis Global Trading停止在纽约州的业务，并交出在该州从事虚拟货币活动所需的BitLicense。NYDFS主管Adrienne A. Harris对该公司未能维持功能性合规计划表示担忧，称其无视监管要求，并使公司及其客户面临潜在威胁。

经过例行检查和执法调查，NYDFS发现Genesis Global Trading在各个领域都未达到要求的标准，包括银行保密法/反洗钱(BSA/AML)合规、交易监控、可疑活动报告(SAR)申报、外国资产控制办公室(OFAC)筛查和网络安全。监管机构特别批评了该公司的网络安全风险评估，称其不够全面，缺乏对需要改进的领域的识别。

NYDFS的虚拟货币和网络安全法规被认为是严格的标准，旨在保护消费者和机构免受潜在威胁。Genesis Global Trading未能维持有效的合规计划，这表明该公司无视这些监管要求。800万美元的罚款增加了NYDFS对虚拟货币公司施加的越来越多的罚款，迄今为止，罚款总额超过1.4亿美元。

NYDFS主管Adrienne A. Harris推进虚拟货币的审慎监管

纽约州金融服务部(DFS)仍然处于虚拟货币审慎监管的最前沿。警司 Adrienne A. Harris 不仅在州一级，而且通过与全球监管机构合作，包括伊利诺伊州、加利福尼亚州、英国、欧盟、阿拉伯联合酋长国和新加坡，在推进监管框架方面发挥了重要作用。DFS旨在分享其专业知识和经验，为全球制定有效的监管标准做出贡献。

在哈里斯警司的 VOLT 倡议下，DFS 通过增加 60 多名专家来扩大其团队，加强许可监督和监督。专家们专注于各个领域，包括银行保密法/反洗钱法、会计监督、金融犯罪、数据治理、网络安全等。DFS还加强了其政策，建立了新的程序，并获得了新的评估权，以支持不断增长的虚拟货币单位。

为了解决新出现的问题，DFS发布了八项创新的行业监管指南，包括美元支持的稳定币标准、虚拟货币破产期间的客户保护以及使用区块链分析工具的指南。在哈里斯警司的领导下，DFS对加密货币公司采取了监督和执法行动，包括成为全球第一家针对BIAN的监管机构，并与Coinbase，Inc.谈判最大的虚拟货币结算之一。

纽约总检察长对Genesis Global Trading的诉讼达成和解

该协议是在纽约总检察长办公室于10月提起的诉讼中达成的。该诉讼指控Genesis Global及其母公司Digital Currency Group(DCG)和Gemini Trust通过隐瞒超过10亿美元的损失来欺骗投资者。在过去的一年里，Genesis Global Trading遇到了法律挑战。今年1月，美国证券交易委员会(SEC)指控该公司向数十万投资者出售价值数十亿美元的未注册证券。

在美国证券交易委员会(SEC)的指控之后，Genesis宣布破产，目前正在进行法庭诉讼，以追回损失的投资者资金。然而，据报道，DCG计划向纽约总检察长办公室提出驳回诉讼的动议。

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