美法院批准CFTC与BIAN和解BIAN向CFTC支付27亿美元

2024-02-19 15:53:00 | 来源： | 作者：欧易

美国一家法院已对加密货币交易所BIAN及其前首席执行官赵长鹏下达命令，要求BIAN向商品期货交易委员会 (CFTC) 支付 27 亿美元，CZ 支付 1.5 亿美元。

美国一家法院已对加密货币交易平台BIAN及其前首席执行官赵长鹏下达命令，要求BIAN向商品期货交易委员会 (CFTC) 支付 27 亿美元，CZ 支付 1.5 亿美元。

CFTC 在 12 月 18 日的声明中宣布，美国伊利诺伊州北区地方法院已批准之前宣布的和解方案，并结束了 CFTC 在 11 月首次发布的强制执行行动。

“法院认定赵长鹏和BIAN违反了《商品交易法》(CEA) 和 CFTC 规定，对赵长鹏个人处以 1.5 亿美元的民事罚款，并要求BIAN返还 13.5 亿美元的不正当交易费用，并向BIAN支付 13.5 亿美元的罚款。”CFTC 在一份声明中写道。

批准的和解标志着 CFTC 针对 CZ 和BIAN的长期诉讼的结束。 该机构于 3 月 27 日起诉该高管及其交易平台，指控其逃避联邦法律并经营非法衍生品交易平台。

11 月 21 日，作为与美国司法部、财政部和美国商品期货交易委员会 (CFTC) 达成更广泛和解协议的一部分，CZ 同意辞去BIAN掌舵人的职务。同一天，赵长鹏承认了多项与反洗钱法相关的民事指控和一项刑事指控。

作为和解协议的一部分，CZ 和BIAN均同意采取进一步措施，确保交易平台维持“了解你的客户”措施，并要求BIAN实施正式的公司治理结构，包括由独立成员组成的董事会、合规委员会和审计委员会。

法院还单独命令BIAN前首席合规官 Samuel Lim 支付 150 万美元民事罚款，罪名是“协助和教唆BIAN违法行为以及在美国境外从事故意逃避或试图逃避美国法律的活动”。 ”

CZ 的首席执行官职务由BIAN前全球区域市场主管 Richard Teng 接任。

在 12 月 5 日接受采访时，Teng 将BIAN描述为“完全不同”，并向投资者保证“合规性差距”的日子现在已经一去不复返了。 Teng表示，展望未来，BIAN在确保遵守全球监管机构的要求方面投入了大量资金。

在过去的 18 个月里，BIAN被迫终止或大幅调整其在全球多个司法管辖区的核心服务，包括荷兰、塞浦路斯、澳大利亚和加拿大。

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